Documentos y Requisitos para el Registro de Sujetos Obligados

 

1.Los Sujetos Obligados deberán presentar una carta de solicitud de registro a la UAF. Una vez recibida, la UAF generará claves de acceso a su plataforma electrónica, las que serán entregadas al representante del Sujeto Obligado que entrega la carta, con el fin de que se proceda al registro.

2. Una vez que se haya accedido a la plataforma de la UAF, los Sujetos Obligados deberán completar un formulario electrónico de Perfil de Sujeto Obligado con la siguiente información:

a. Nombre de la persona natural o razón social de la persona jurídica;
b. En el caso de personas naturales, se requiere su número y tipo de documento de identificación reconocido por la legislación nacional;
c. Nombre comercial del negocio bajo el que el Sujeto obligado ofrece sus servicios;
d. Los Sujetos Obligados que sean personas jurídicas deberán:
i. Indicar su forma (sociedad mercantil anónima, en nombre colectivo, comanditaria simple o comanditaria por acciones; cooperativa; u Organización Sin Fines de Lucro (OSFL)); y
ii. Proveer los datos de inscripción proporcionados por el órgano de registro respectivo;
e. Servicio o servicios ofrecidos;
f. Fecha de inicio de operaciones;
g. Domicilio inscrito en el Registro Público Mercantil;
h. Dirección del lugar donde tiene el principal asiento de sus negocios;
i. Número de Registro Único de Contribuyente o su equivalente extranjero, indicándose el país que lo otorgó;
j. Número de teléfono del lugar donde tiene el principal asiento de sus negocios;
k. Dirección de correo electrónico de trabajo de:
    i. La persona o personas naturales a quienes se le ha encargado la máxima autoridad sobre la dirección administrativa del negocio; y/o
    ii. El Oficial de Cumplimiento en prevención LA/FT/FP designado, en su caso; 

I. Dirección web del Sujeto Obligado;
m. En el caso de que el Sujeto Obligado sea una sociedad mercantil constituida en Nicaragua:
     i. Nombre de cada uno de los Directores de la sociedad, junto con su número y tipo de documento de identificación reconocido por la legislación nacional;
     ii. Nombre de cualquier persona natural que sea propietaria de más del 5% del capital de la sociedad, junto con su número y tipo de documento de identificación                  reconocido por la legislación nacional;

n. En el caso de que el Sujeto Obligado sea una sociedad mercantil constituida en el extranjero:
    i. Nombre del país en que se constituyó;
    ii. Proporcionar los datos de inscripción en el órgano de registro extranjero respectivo y el que haya sido otorgado por el Registro Público Mercantil nacional;
    iii. Nombre de cada uno de los Directores de la sociedad, junto con su número y tipo de documento de identificación reconocido por la legislación nacional; y
    iv. Dirección del lugar donde tiene el principal asiento de sus negocios;
o. En el caso de que el Sujeto Obligado sea miembro de un grupo controlado por una sociedad matriz, se requiere la siguiente información de esta última:
    i. Razón social;
    ii. Nombre comercial;
    iii. Número de Registro Único de Contribuyente o su equivalente extranjero, indicándose el país que lo otorgó;
    iv. Dirección del lugar donde tiene el principal asiento de sus negocios;
p. En el caso de que el Sujeto Obligado sea una cooperativa o una OSFL, se requieren los nombres de las personas naturales a quienes se les ha encargado la máxima       autoridad sobre la dirección administrativa del negocio y sus números y tipos de documento de identificación, reconocidos por la legislación nacional;
q. La siguiente información acerca de la persona natural que completa el Perfil de Sujeto Obligado:
    i. Nombre completo;
    i. Número y tipo de documento de identificación reconocido por la legislación nacional;
    iii. Cargo desempeñado;
    iv. Número de teléfono;
    v. Dirección de correo electrónico de trabajo;
    vi. Dirección del lugar donde tiene su residencia;

3. Los Sujetos Obligados deberán adjuntar al formulario de Perfil de Sujeto Obligado los siguientes documentos en formato digital:
a. Cédula RUC;
b. Una declaración notarial en que se haga constar que la información proporcionada es verdadera, correcta y completa;
c. Estados financieros anuales auditados o certificados por un Contador Público Autorizado;
d. En el caso de personas naturales también se adjuntará su documento de identidad; y
e. En el caso de las personas jurídicas, además adjuntarán:
    i. Escritura pública mediante la que se constituyó;
    ii. Documentos que evidencien la inscripción de la persona jurídica en el registro correspondiente; y
    iii. Documento de identidad de las personas naturales indicadas en el inciso anterior, según el caso en que corresponda.
f. En el caso de casinos y salas de juego se adjuntarán los documentos que acrediten las categorías atribuidas a sus establecimientos.

 

Anexos:

 

 

 

 


 

Nota Aclaratoria
 
La Unidad de Análisis Financiero hace saber al público en general que tiene conocimiento de esquemas fraudulentos cuyos autores pretenden hacerse pasar por funcionarios de esta institución y/o usar su emblema. 

La Unidad de Análisis Financiero:

1. Aclara que las instituciones y actividades obligadas a inscribirse en su Registro de Sujetos Obligados son las siguientes: 

a. Los supervisados por la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras;
b. Las cooperativas de ahorro y crédito, en su actividad de brindar servicios financieros a sus asociados;
c. Las microfinancieras supervisadas por la Comisión Nacional de Microfinanzas;
d. Las casas de cambio de moneda extranjera;
e. Las casas de empeño y préstamos que tengan establecimiento conocido;
f. Las empresas y agencias que realizan operaciones de remesas y envío de encomiendas;
g. Los casinos y salas de juegos de azar;
h. Las microfinancieras que estén fuera de la regulación de la CONAMI, independientemente de su figura jurídica;
i. Aquellas otras actividades financieras especiales que se encuentran fuera de la supervisión específica y consolidada de la SIBOIF, cuyo giro de negocio sea el arrendamiento financiero, el factoraje y el servicio fiduciario;
j. Los corredores de bienes raíces;
k.Los comerciantes de metales, piedras preciosas y/u obras de arte; y quienes se dediquen a la compra y venta, elaboración o industrialización de joyas o bienes elaborados con metales y/o piedras preciosas;
l. Los prestadores de servicio de traslado de valores, bienes y activos;
m. Los comerciantes de vehículos nuevos o usados;
n. Los auxiliares de comerciantes que funjan como martilleros o subastadores; y
o. Los comerciantes que se dediquen a la negociación a futuro de productos primarios.

2. No requiere el pago de membresías o matrículas de ningún tipo, ni exige el pago de ninguna suma por   actos administrativos relacionados con su Registro de Sujetos Obligados.

3. No realiza cargos relacionados a actividades formativas ni impone multas pecuniarias por la   inasistencia a las mismas.

4. No requiere el pago de ninguna suma por actividades relacionadas con la supervisión del cumplimiento de   las obligaciones de prevención del lavado de activos/financiamiento    del terrorismo de los    sujetos obligados bajo su regulación.

5. Sólo impone las multas pecuniarias previstas en las leyes y reglamentos de la República de Nicaragua,   las cuales a la fecha de publicación de este aviso son la Ley No. 793 y el Decreto No. 07-2013.  La UAF   tiene la facultad de imponer multas a favor del fisco… según lo establece el artículo 4, numeral 7, de   la  Ley No. 793 y  las infracciones quedan sujetas a la aplicación de multas a favor del fisco…  establecido en el capítulo V, artículo 28 del Decreto No. 07-2013.

Esta institución desea alertar al público sobre estas prácticas fraudulentas que no se originan ni tienen relación alguna con la Unidad de Análisis Financiero. Si tiene dudas acerca de la autenticidad de cualquier comunicación que reciba en nombre de la Unidad de Análisis Financiero, por favor escríbanos a Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.

 


 

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